在被日本財(cái)務(wù)省暫停參與國(guó)債招標(biāo)一個(gè)月后，野村證券在日本地區(qū)的業(yè)務(wù)正不可避免受到影響。據(jù)彭博社報(bào)道，一些日本最大的金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)暫停了與野村的交易，因?yàn)槭袌?chǎng)操縱事件的影響正在蔓延。

彭博稱，至少有10家公司，包括主要的生命保險(xiǎn)公司、信托銀行和資產(chǎn)管理公司，已經(jīng)因違反規(guī)定而暫時(shí)停止了與野村的某些業(yè)務(wù)活動(dòng)。但他們可能會(huì)在有進(jìn)一步的發(fā)展時(shí)，比如當(dāng)經(jīng)紀(jì)商詳細(xì)說(shuō)明防止再次發(fā)生的步驟時(shí)，恢復(fù)與野村的股票或債券交易。

日本財(cái)務(wù)省暫停野村證券參與國(guó)債招標(biāo)一個(gè)月

當(dāng)?shù)貢r(shí)間10月11日，野村控股公告稱，日本財(cái)務(wù)省宣布將暫停野村證券自2024年10月15日至2024年11月14日期間的國(guó)債市場(chǎng)特別參與者資格。該事項(xiàng)涉及公司于2021年3月進(jìn)行的國(guó)債期貨交易行為。

野村控股稱：“我們非常嚴(yán)肅地對(duì)待這個(gè)問(wèn)題，并向我們的客戶及所有其他相關(guān)方道歉，因?yàn)檫@個(gè)問(wèn)題給他們帶來(lái)了麻煩?！?/p>

此前，9月25日，日本證券交易監(jiān)督委員會(huì)（Securities and Exchange Surveillance Commission，以下簡(jiǎn)稱“SESC”）公告稱，對(duì)野村證券的日本國(guó)債期貨市場(chǎng)操縱行為提出處以行政罰款的建議，總額2176萬(wàn)日元。該建議是基于對(duì)市場(chǎng)操縱調(diào)查結(jié)果的發(fā)現(xiàn)。

據(jù)公告中披露的調(diào)查結(jié)果，在2021年3月9日上午8:45:49至下午2:16:59期間，野村證券的一名交易員以誘導(dǎo)他人買(mǎi)入或賣(mài)出日本國(guó)債期貨為目的，參與了彼時(shí)在大阪證券交易所（OSE）上市的10年期日本國(guó)債期貨（JGB期貨）的典型操縱交易，即所謂的“分層”交易。

SESC表示：“這構(gòu)成了一系列衍生品交易，可能會(huì)誤導(dǎo)他人，使其相信衍生品交易正在蓬勃發(fā)展，并導(dǎo)致大阪證券交易所金融工具的價(jià)格波動(dòng)?！?/p>

官網(wǎng)資料顯示，野村控股成立于1925年，是一家國(guó)際網(wǎng)絡(luò)遍布約30個(gè)國(guó)家和地區(qū)的全球性金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。目前野村控股為個(gè)人、機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府客戶提供財(cái)富管理、投資管理與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)（全球市場(chǎng)和投資銀行）的服務(wù)。

部分金融機(jī)構(gòu)暫停野村相關(guān)業(yè)務(wù)

據(jù)彭博社報(bào)道，一些日本最大的金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)暫停了與野村的證券交易，因?yàn)槭袌?chǎng)操縱事件的影響正在蔓延。彭博稱，至少有10家公司，包括主要的生命保險(xiǎn)公司、信托銀行和資產(chǎn)管理公司，已經(jīng)因違反規(guī)定而暫時(shí)停止了與野村的某些業(yè)務(wù)活動(dòng)。但他們可能會(huì)在有進(jìn)一步的發(fā)展時(shí)，比如當(dāng)經(jīng)紀(jì)商詳細(xì)說(shuō)明防止再次發(fā)生的步驟時(shí)，恢復(fù)與野村的股票或債券交易。

由于日本財(cái)務(wù)省取消了野村證券在政府債務(wù)拍賣(mài)中的主要交易商特權(quán)一個(gè)月，包括豐田金融公司在內(nèi)的部分公司已將債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)至其他公司。野村高級(jí)日本政府債券交易員Takushi Sawada此前也已經(jīng)卸職，他曾在東京與超過(guò)五名交易員組成的團(tuán)隊(duì)共事。

野村控股在公告表示，關(guān)于此事件對(duì)野村控股株式會(huì)社合并業(yè)績(jī)的影響，如有需要披露的事項(xiàng)，將及時(shí)告知。該公司計(jì)劃在11月1日?qǐng)?bào)告截至9月末的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

不過(guò)也有市場(chǎng)人士表示，野村證券暫停參與國(guó)債招標(biāo)將增加其他競(jìng)標(biāo)者的負(fù)擔(dān)。東京里索納資產(chǎn)管理公司（Resona Asset Management Co）固定收益投資部門(mén)的首席基金經(jīng)理Takashi Fujiwara表示，如果野村退出，其他經(jīng)紀(jì)商的壓力將加大。尤其令人擔(dān)憂的是超長(zhǎng)期債券供過(guò)于求，流動(dòng)性可能會(huì)下降。

不過(guò)從過(guò)去的債券市場(chǎng)操縱案件來(lái)看，此次野村證券被罰也在市場(chǎng)預(yù)期之內(nèi)?；ㄆ旒瘓F(tuán)曾于2019年被罰款1.33億日元，并被暫停一級(jí)交易商資格。2018年，三菱UFJ金融集團(tuán)與摩根士丹利的證券合資公司MUFG證券被罰款2.18億日元，也被暫停了一級(jí)交易商資格。此外，該合資公司還被取消了多項(xiàng)企業(yè)債券交易的承銷(xiāo)商資格。

2023年，日本SMBC日興證券（SMBC Nikko Securities Inc.）曾因操縱股價(jià)被判處罰金7億日元，追繳金約44億日元。SMBC日興證券在經(jīng)歷了市場(chǎng)操縱丑聞后遭受了連續(xù)五個(gè)季度的虧損，并且直到最近才恢復(fù)盈利?！癝MBC Nikko在收入下降觸底之前花了一年多的時(shí)間?！豹?dú)立信貸研究公司CreditSights在最近的一份報(bào)告中表示。該報(bào)告堅(jiān)持對(duì)野村的市場(chǎng)表現(xiàn)建議稱：“我們不認(rèn)為對(duì)野村的影響會(huì)那么嚴(yán)重?！?/p>

（來(lái)源：上海證券報(bào)）