今年以來，從嚴(yán)監(jiān)管信號不斷釋放，對于執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在問題的中介機(jī)構(gòu)，監(jiān)管持續(xù)重拳出擊。

就在近期，渤海證券、浙商證券同日“吃罰單”，被證監(jiān)會或地方證監(jiān)局處罰。其中，前者因此前的股權(quán)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)被罰；后者因投行業(yè)務(wù)盡調(diào)履職不到位、保薦費(fèi)低價競爭被罰，2名保代也被責(zé)令改正。

除上述兩家之外，11月至今，中信證券、東吳證券也先后遭罰，均事發(fā)投行業(yè)務(wù)違規(guī)。在中介機(jī)構(gòu)“申報及擔(dān)責(zé)”的背景下，IPO撤單后也仍將被追責(zé)，中信證券此番被深交所出具監(jiān)管函，事發(fā)皓吉達(dá)創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目，該公司已于今年4月因撤材料而終止上市審核。

東吳證券也因舊案吃了罰單。此次公司及4名保代被證監(jiān)會行政處罰，合計(jì)罰沒金額超千萬，事發(fā)國美通訊、紫鑫藥業(yè)這兩個定增項(xiàng)目未勤勉盡責(zé)。

浙商證券投行涉低價競爭被“點(diǎn)名”

浙江證監(jiān)局本月15日發(fā)布的兩則監(jiān)管措施決定，均指向浙商證券，一是對該券商出具警示函，二是對該券商的兩名保代采取責(zé)令改正措施。

浙商證券此次被罰，事發(fā)投行業(yè)務(wù)違規(guī)，浙江證監(jiān)局“點(diǎn)名”了該券商保薦費(fèi)低價競爭的情況。

據(jù)披露，浙商證券投行業(yè)務(wù)的個別項(xiàng)目存在保薦工作獨(dú)立性不足，未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請保薦機(jī)構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項(xiàng)環(huán)節(jié)對項(xiàng)目重要風(fēng)險點(diǎn)關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項(xiàng)目組對內(nèi)核委員問題答復(fù)的事實(shí)依據(jù)等情況。

同時，個別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過低，存在收費(fèi)顯著低于行業(yè)定價水平的不正當(dāng)競爭情形。

浙商證券的2名保代被罰，原因是在浙江星星冷鏈集成股份有限公司（下稱“星星冷鏈”）IPO項(xiàng)目中存在違規(guī)。

據(jù)披露，李婧暉、王一鳴在上述項(xiàng)目中，部分盡調(diào)工作未勤勉盡責(zé)、未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請保薦機(jī)構(gòu)情況、工作獨(dú)立性不足。浙江證監(jiān)局對兩人采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

去年11月初，星星冷鏈IPO終止。上交所官網(wǎng)顯示，該公司上市申請于去年3月獲受理，擬登陸滬市主板，保薦機(jī)構(gòu)為浙商證券、中信證券。但僅8個月后，因撤材料，該公司IPO終止。

渤海證券被證監(jiān)會處罰，則事發(fā)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違規(guī)。

11月15日，渤海證券公告稱，收到證監(jiān)會行政處罰告知書。據(jù)披露，該公司涉嫌歷史上承做的某股權(quán)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)一案，已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，擬對公司責(zé)令改正，合計(jì)罰沒約226.42萬元。

5月初，渤海證券突遭立案，根據(jù)披露，公司被立案原因是涉嫌財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)。

罰單落地，渤海證券被市場所關(guān)注的還有其漫漫上市路，目前該公司已闖關(guān)A股八年、IPO排隊(duì)近三年。

據(jù)公開報道，早在2016年，渤海證券就與光大證券簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議，但直到五年后才邁出實(shí)質(zhì)性步伐。2021年12月，證監(jiān)會受理該公司A股IPO申請。

目前，因財(cái)報更新原因，渤海證券IPO處于中止?fàn)顟B(tài)。據(jù)上交所10月底披露，因發(fā)行人需要更換申報會計(jì)師，該所中止對渤海證券的發(fā)行上市審核。

渤海證券IPO審計(jì)機(jī)構(gòu)為普華永道中天。9月中旬，普華永道處罰落地，在此之前，渤海證券于當(dāng)月月初在官網(wǎng)發(fā)布對IPO審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行邀標(biāo)選聘的公告。

東吳證券因定增舊案被罰超千萬

在上述兩家券商吃罰單之前，月初，東吳證券、中信證券也先后被罰，且均事發(fā)投行業(yè)務(wù)違規(guī)。

因兩宗定增舊案，東吳證券及公司4名保代合計(jì)被罰沒超千萬。

早在今年4月，東吳證券曾公告稱收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，因公司涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。

7個月后，處罰落地。東吳證券11月9日披露，在國美通訊2020年定增項(xiàng)目中，經(jīng)查明，公司執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的發(fā)行保薦書等文件存在虛假記載，張琦、王新為簽字保代。

在紫鑫藥業(yè)2014年定增項(xiàng)目中，東吳證券在保薦執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的發(fā)行保薦書、持續(xù)督導(dǎo)報告書等文件存在虛假記載，蔣序全、李佳佳為簽字保代。

針對上述違法違規(guī)行為，證監(jiān)會對東吳證券責(zé)令改正，給予警告，針對兩項(xiàng)目合計(jì)罰沒約1336萬。4名保代被給予警告，合計(jì)被罰170萬。

中信證券及公司2名保代則因一單已終止的IPO項(xiàng)目，被深交所出具了監(jiān)管函。

據(jù)深交所網(wǎng)站11月8日消息，中信證券在皓吉達(dá)創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目中存在兩項(xiàng)違規(guī)行為，一是對發(fā)行人實(shí)際控制人認(rèn)定和控制權(quán)穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位；二是未督促發(fā)行人準(zhǔn)確、完整披露控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況。

因此，深交所對中信證券采取書面警示的監(jiān)管措施。該項(xiàng)目保代胡濱、楊銳彬，被深交所給予六個月不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

資料顯示，去年9月底，皓吉達(dá)創(chuàng)業(yè)板上市申請獲深交所受理，次月進(jìn)入問詢階段。但在今年4月初，該公司因撤材料而終止了IPO。

（來源：第一財(cái)經(jīng)）