監(jiān)管三令五申之下，上市公司董監(jiān)高及其親屬違規(guī)炒股、短線交易仍時(shí)有發(fā)生。近期，又有多家公司披露了上述情況，翻倍股日出東方也在其中。

日出東方近日披露，公司副總經(jīng)理焦青太的配偶違規(guī)買賣公司股票，構(gòu)成短線交易，9個(gè)月時(shí)間里有4筆買入交易，上月初賣出部分持股，獲利超13萬(wàn)元。焦青太因此遭上交所監(jiān)管警示。就在上月，該股20個(gè)交易日內(nèi)收獲15個(gè)漲停，月累計(jì)漲幅超393%。

也有上市公司高管“盯上”了可轉(zhuǎn)債。森麒麟日前披露，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)秦龍涉嫌短線交易遭證監(jiān)會(huì)立案，事發(fā)違規(guī)買賣“麒麟轉(zhuǎn)債”，獲利超11萬(wàn)元。

整體來(lái)看，近期，短線交易又有抬頭跡象。僅上周（11月25日至11月29日）就有北方銅業(yè)、德龍匯能、株冶集團(tuán)、運(yùn)機(jī)集團(tuán)等多家公司發(fā)布了公司董監(jiān)高或其親屬涉短線交易的公告。拉長(zhǎng)時(shí)間線來(lái)看，11月當(dāng)月，超30家A股公司披露了相關(guān)公告，股價(jià)表現(xiàn)亮眼的城地香江、英洛華也在其中。

日出東方高管配偶買賣股票獲利超13萬(wàn)

據(jù)日出東方11月30日公告，經(jīng)核查，公司高管焦青太的配偶孫克美通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式買賣公司股票，時(shí)間為今年2月6日至11月7日，構(gòu)成短線交易。對(duì)此，焦青太遭上交所監(jiān)管警示。

消息披露后，本周一（12月1日），三大指數(shù)均收漲超1%，日出東方報(bào)收19.68元/股，跌9.64%。

據(jù)日出東方年報(bào)，焦青太自2012年6月起擔(dān)任公司副總經(jīng)理，截至去年底持股數(shù)量為75.06萬(wàn)股，2023年稅前報(bào)酬總額為70萬(wàn)元。

公司此番披露，上述時(shí)段內(nèi)，孫克美前后四次買入日出東方股票，累計(jì)買入23.81萬(wàn)股，成交金額合計(jì)89.65萬(wàn)元，并于11月初賣出部分持股，賣出股份數(shù)量4.94萬(wàn)股，金額約32.21萬(wàn)元。

具體來(lái)看，孫克美在今年2月和6月各有兩次買入行為，產(chǎn)生4筆交易。其中，2月6和7日分別買入2.12萬(wàn)股和2.82萬(wàn)股，6月月初和中旬再分別買入10萬(wàn)股和8.87萬(wàn)股。上述4筆交易的成交均價(jià)為每股3.72元～3.9元不等。

孫克美于11月7日賣出日出東方股票4.94萬(wàn)股，成交均價(jià)為6.52元/股，成交金額32.21萬(wàn)元。

通過(guò)上述操作，孫克美盈利13.83萬(wàn)元，截至11月底，孫克美仍持有公司股票18.87萬(wàn)股。按11月29日的收盤(pán)價(jià)21.78元/股計(jì)算，上述持股數(shù)量對(duì)應(yīng)的市值約411萬(wàn)元。

日出東方表示，目前，上述短線交易所得收益已全部上繳公司。

剛剛過(guò)去的11月，日出東方股價(jià)表現(xiàn)搶眼，在20個(gè)交易日內(nèi)收獲15個(gè)漲停，月累計(jì)漲幅超393%，股價(jià)從月初的約4.4元/股，最高升至盤(pán)中22.98元/股。

森麒麟董事長(zhǎng)買賣可轉(zhuǎn)債獲利超11萬(wàn)

部分上市公司高管的短線交易則“瞄準(zhǔn)”了可轉(zhuǎn)債。

森麒麟11月30日稱，公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)秦龍買賣公司可轉(zhuǎn)債構(gòu)成短線交易被證監(jiān)會(huì)立案。

據(jù)公告，秦龍于今年4月中旬賣出其持有的3.05萬(wàn)張“麒麟轉(zhuǎn)債”，后在7月初分兩次買入了10.33萬(wàn)張和5.72萬(wàn)張公司可轉(zhuǎn)債，合計(jì)持有數(shù)量16.04萬(wàn)張。

因買賣行為時(shí)間間隔未超過(guò)6個(gè)月，秦龍的上述行為構(gòu)成短線交易。

森麒麟同時(shí)表示，秦龍此次短線交易行為不存在主觀故意，未發(fā)生敏感期內(nèi)或因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司可轉(zhuǎn)債的情況，秦龍已將11.78萬(wàn)元獲利款全數(shù)上繳公司。

近期，還有多家上市公司披露了高管或其配偶涉短線交易的情況。

僅在上周就有北方銅業(yè)、德龍匯能、株冶集團(tuán)、運(yùn)機(jī)集團(tuán)等多家公司發(fā)布了相關(guān)公告。

株冶集團(tuán)稱，公司副總經(jīng)理談應(yīng)飛配偶鄧靜收到湖南證監(jiān)局《行政處罰決定書(shū)》，事發(fā)違規(guī)交易公司股票。

鄧靜的短線交易自去年5月底開(kāi)始，持續(xù)到今年2月初。據(jù)披露，鄧靜在上述時(shí)段共計(jì)9次買入和賣出公司股票，累計(jì)買入股數(shù)和金額分別為5.57萬(wàn)股、43.4萬(wàn)元，后全部賣出，累計(jì)賣出金額50.1萬(wàn)元，獲利6.64萬(wàn)元。

公司稱，上述交易的違法所得已被湖南證監(jiān)局罰沒(méi)，并稱鄧靜在交易期間未征詢談應(yīng)飛意見(jiàn)，亦未告知談應(yīng)飛上述交易行為。

紅相股份副總經(jīng)理王祥的配偶楊鴻雁則在今年10月密集買入公司股票。王祥因此被廈門證監(jiān)局出具警示函。

據(jù)披露，楊鴻雁存在短線交易公司股票行為，在10月15日、29日三次賣出公司股票，賣出股份數(shù)量合計(jì)3萬(wàn)股，賣出金額合計(jì)28.46萬(wàn)元；當(dāng)月28日分兩筆買入，合計(jì)買入1萬(wàn)股，買入金額共計(jì)9.075萬(wàn)元。

最終，楊鴻雁盈利9000元，已上交公司。截至11月26日，楊鴻雁持有紅相股份股票數(shù)量100股。

運(yùn)機(jī)集團(tuán)高管的短線交易，涉及違規(guī)買賣可轉(zhuǎn)債。

該披露，公司董事、高級(jí)管理人員龔欣榮在今年3月28日和29日賣出其持有的全部“運(yùn)機(jī)轉(zhuǎn)債”，構(gòu)成短線交易。

具體來(lái)看，去年10月底，龔欣榮買入“運(yùn)機(jī)轉(zhuǎn)債”9946張，成交金額99.48萬(wàn)元，在今年3月底分兩次全部賣出，合計(jì)賣出金額127.4萬(wàn)元。

扣除手續(xù)費(fèi)后，龔欣榮經(jīng)由上述操作獲利約27.92萬(wàn)元。運(yùn)機(jī)集團(tuán)稱，目前，上述收益已全額上繳公司。

11月超30家公司披露短線交易情況

據(jù)公開(kāi)信息不完全統(tǒng)計(jì)，11月有超30家A股公司披露了股東和董監(jiān)高及其親屬涉短線交易的情況，涉及江南高纖、好想你、英洛華等公司。

存在短線交易的個(gè)股股價(jià)表現(xiàn)上，除日出東方之外，城地香江和英洛華的股價(jià)表現(xiàn)也較為搶眼。

城地香江11月18日公告，公司董事兼高管王志遠(yuǎn)的父親王成華通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式于今年4月10日至7月31日期間買賣公司股票，構(gòu)成短線交易。

其間，王成華先后6次買入、2次賣出，盈利1.47萬(wàn)元。

二級(jí)市場(chǎng)上，城地香江的股價(jià)自9月開(kāi)始拉升，10月底盤(pán)中股價(jià)一度到達(dá)22.21元/股的高位，較6月的低點(diǎn)4.1元/股漲幅達(dá)441%。

英洛華11月中旬披露，公司副總經(jīng)理厲世清的兒子厲佳佳于11月7日買入公司股票8200股，成交金額9.89萬(wàn)元，次日全部賣出，賣出金額10.87萬(wàn)元，收益為9747.14元。上述交易構(gòu)成短線交易。

厲佳佳違規(guī)買入英洛華的時(shí)點(diǎn)，正是該股股價(jià)連續(xù)拉升之時(shí)。英洛華11月12日收盤(pán)錄得9天8板，盤(pán)中股價(jià)在11月13日站上15.88元/股的高點(diǎn)，較9月低點(diǎn)（5.06元/股）漲幅近214%。

在監(jiān)管層面，上市公司高管違規(guī)炒股、短線交易也屢屢被“點(diǎn)名”。

據(jù)公開(kāi)數(shù)據(jù)，今年前三個(gè)季度，滬深北三大交易所對(duì)771家A股公司的951起市場(chǎng)違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，瞄準(zhǔn)了信披違規(guī)、財(cái)務(wù)造假、短線交易、違規(guī)減持、資金占用等一系列嚴(yán)重違法違規(guī)行為。

（來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)）