為引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員積極踐行“五要五不”中國特色金融文化提升行業(yè)職業(yè)道德水平，中證協(xié)組織編寫《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊》（以下簡稱《手冊》），并于12月9日發(fā)布。其中，《手冊》提到，個人聲譽不僅形成于工作中，“八小時之外”證券從業(yè)人員也應(yīng)當(dāng)有底線、有原則，通過自身言行累積、維系自身及行業(yè)聲譽。同時，《手冊》要求證券從業(yè)人員應(yīng)規(guī)范使用個人社交媒體。

為加強證券從業(yè)人員管理，12月9日，中證協(xié)發(fā)布《手冊》，旨在幫助從業(yè)人員深入理解今年9月中證協(xié)發(fā)布的《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（以下簡稱《道德準(zhǔn)則》）的精神實質(zhì)和具體要求，并將之融入日常工作和行為規(guī)范中。

據(jù)悉，《道德準(zhǔn)則》總體要求證券從業(yè)人員堅持以社會主義核心價值觀為引領(lǐng)；堅持“五要五不”踐行中國特色金融文化；堅持突出證券行業(yè)文化特色。具體包括誠實守信，專業(yè)盡職；以義取利，珍惜聲譽；穩(wěn)健審慎，致力長遠；守正創(chuàng)新，益國利民；依法合規(guī)，廉潔自律；尊重包容，共同發(fā)展共計六項內(nèi)容。

在《道德準(zhǔn)則》基礎(chǔ)上，《手冊》圍繞前述六項內(nèi)容進一步細化要求。其中，《手冊》提到，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹立聲譽風(fēng)險防控意識，并表示近年來，由于證券從業(yè)人員個人行為不當(dāng)，引發(fā)行業(yè)內(nèi)一些聲譽風(fēng)險事件，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高認識，維護行業(yè)聲譽，杜絕不當(dāng)言行，切實落實聲譽風(fēng)險防控。

對此，《手冊》也整合了部分從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定并受處罰或行政監(jiān)管措施的經(jīng)典案例和罰單。例如，某證券公司原總裁辦公室主任助理兼檔案管理主管劉某，任職期間與多家合作公司合謀，由合作公司在實際業(yè)務(wù)發(fā)生費用之外虛增項目費、保險金、耗材、課題費等款項，再由劉某利用職務(wù)便利制作虛假文件向某證券公司結(jié)算，將上述虛增費用轉(zhuǎn)化為檔案數(shù)字化掃描量和檔案打印量的費用，以此騙取公司支付虛增款項。

經(jīng)認定，劉某通過上述手段與他人共同侵占錢款248萬余元，與他人共計貪污錢款541萬余元，收受賄賂款55萬元。經(jīng)法院審理判決，被告人劉某犯職務(wù)侵占罪、貪污罪、受賄罪、洗錢罪，數(shù)罪并罰，執(zhí)行有期徒刑11年，并處罰金人民幣37萬元。追繳被告人劉某贓款連同已退繳的錢款發(fā)還某證券公司；非法所得予以沒收。

財經(jīng)評論員郭施亮表示，加強證券從業(yè)人員的職業(yè)道德管理，有利于規(guī)范行業(yè)發(fā)展，提升從業(yè)人員的專業(yè)性、合規(guī)性，增強綜合素質(zhì)水平，從而有利于提升機構(gòu)競爭力。

除工作期間，《手冊》還提到，個人聲譽不僅形成于工作中，“八小時之外”證券從業(yè)人員也應(yīng)當(dāng)有底線、有原則，通過自身言行累積、維系自身及行業(yè)聲譽。

具體來看，“八小時之外”具體包括證券從業(yè)人員在各種社交場合注意個人言行和舉止；管理好網(wǎng)絡(luò)空間中的個人賬號，正確對待網(wǎng)絡(luò)輿論，嚴(yán)格規(guī)范網(wǎng)絡(luò)言行；處理好家庭關(guān)系，引導(dǎo)家人堅持勤勞節(jié)儉的傳統(tǒng)美德，避免攀比奢侈、鋪張浪費等?！妒謨浴愤€對證券從業(yè)人員規(guī)范使用個人社交媒體，以及如何做好公序良俗等具體情況作出要求。

《手冊》進一步明確，證券從業(yè)人員應(yīng)規(guī)范使用個人社交媒體，包括個人社交媒體賬號僅用于個人社交用途；非經(jīng)公司批準(zhǔn)，不使用個人社交媒體從事與公司工作職責(zé)相關(guān)的活動；不向他人主動或被動、明示或暗示地泄露公司內(nèi)部及保密信息。不使用社交媒體發(fā)布或傳播國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和敏感信息等；遵守公序良俗，積極展示和提升本行業(yè)形象，構(gòu)建和維護積極健康、向上向善的行業(yè)文化等。

（來源：北京商報）