12月20日，上海證監(jiān)局披露了對(duì)華金證券采取責(zé)令改正措施的決定。

此次華金證券主要是私募資管業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為，比如銷(xiāo)售私募基金未審慎核驗(yàn)部分高齡投資者的收入證明。對(duì)于華金證券的上述行為，上海證監(jiān)局認(rèn)為，金葵華作為時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁，對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。因而，金葵華被采取出具警示函措施。

據(jù)了解，金葵華已于2023年6月離任。

私募資管業(yè)務(wù)違規(guī)

上海證監(jiān)局稱(chēng)，華金證券在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中存在這些行為，一是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范，個(gè)別單一資產(chǎn)管理計(jì)劃主動(dòng)管理不足；二是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)股票庫(kù)管理制度執(zhí)行不到位；三是代銷(xiāo)金融產(chǎn)品準(zhǔn)入制度執(zhí)行不到位；四是銷(xiāo)售私募基金未審慎核驗(yàn)部分高齡投資者的收入證明。

據(jù)此，上海證監(jiān)局對(duì)華金證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，上海證監(jiān)局還表示，華金證券應(yīng)高度重視，采取有效措施加強(qiáng)整改，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

另外，上海證監(jiān)局還認(rèn)為，金葵華作為時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁，對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。因而，上海證監(jiān)局還對(duì)金葵華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

金葵華曾任中國(guó)民族證券上海中心營(yíng)業(yè)部電腦部經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，中國(guó)民族證券市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)總部總經(jīng)理，中國(guó)民族證券資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理，中國(guó)民族證券/方正證券公司助理總裁，民生證券執(zhí)委會(huì)委員、副總裁、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部總裁。2019年5月起任華金證券副總裁，2023年6月離任。

根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站披露，2023年9月，北京合木私募基金管理有限公司成立，金葵華為該公司實(shí)際控制人。

主營(yíng)業(yè)務(wù)收入下滑

華金證券控股股東為華發(fā)投控集團(tuán)。據(jù)悉，華發(fā)投控集團(tuán)對(duì)華金證券的業(yè)務(wù)發(fā)展一直有很大力度支持，近年來(lái)在投行業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)等方面保持著良好的合作。

2024年1~6月，華金證券實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)凈收入1.95億元，同比減少22.24%。其中自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資收益與公允價(jià)值變動(dòng)損益為8573.26萬(wàn)元，同比減少45.66%，主要系上半年權(quán)益市場(chǎng)行情波動(dòng)影響；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入為1950.07萬(wàn)元，同比減少31.92%，主要系集合及單一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入減少；投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)凈收入為59.43萬(wàn)元，同比減少34.31%，主要系研報(bào)業(yè)務(wù)收入減少。相反，投行業(yè)務(wù)凈收入為6736.59萬(wàn)元，同比增加125.67%，主要系公司保薦和公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格恢復(fù)，業(yè)務(wù)收入同比大幅增加。

在2024年中報(bào)中，華金證券表示，投行業(yè)務(wù)方面，投行股權(quán)業(yè)務(wù)打造新能源、信息化領(lǐng)域的主題特色，努力排名進(jìn)入行業(yè)中前位，基本完成精品投行建設(shè)，具備為企業(yè)提供全生命周期服務(wù)的投行綜合服務(wù)能力。投行固收業(yè)務(wù)打造“金融產(chǎn)業(yè)鏈融資服務(wù)”模式，實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效，持續(xù)充當(dāng)基本盤(pán)，項(xiàng)目?jī)?chǔ)備不斷增厚，AA+及以上高評(píng)級(jí)債券占比持續(xù)提升，形成服務(wù)城市運(yùn)營(yíng)與更新的產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)特色，為公司貢獻(xiàn)穩(wěn)定的收入和利潤(rùn)。

（稿件來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）